证券代码：601229      证券简称：上海银行          公告编号：临 2023-009

优先股代码：360029                        优先股简称：上银优 1

可转债代码：113042                        可转债简称：上银转债

(相关资料图)

                上海银行股份有限公司

          关于可转债转股结果暨股份变动公告

  上海银行股份有限公司（以下简称“公司”）董事会及全体董事保证本公告

内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准

确性和完整性承担法律责任。

  重要内容提示：

     转股情况：截至 2023 年 3 月 31 日，累计已有人民币 1,439,000 元上银

      转债转为公司 A 股普通股，累计转股股数为 135,550 股，占上银转债转

      股前公司已发行 A 股普通股股份总额的 0.0010%。

     未转股可转债情况：截至 2023 年 3 月 31 日，尚未转股的上银转债金额

      为人民币 19,998,561,000 元，占上银转债发行总量的比例为 99.9928%。

  一、上银转债发行上市概况

  经中国证券监督管理委员会《关于核准上海银行股份有限公司公开发行可转

换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕3172 号）核准，公司于 2021 年 1 月 25

日公开发行了 20,000 万张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值

人民币 100 元，按面值发行，发行总额人民币 200 亿元，期限 6 年。

  经上海证券交易所自律监管决定书〔2021〕52 号文同意，公司人民币 200

亿元可转债于 2021 年 2 月 10 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“上银

转债”，债券代码“113042”。

  根据有关规定和《上海银行股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券募集

说明书》的约定，公司该次发行的上银转债自 2021 年 7 月 29 日起可转换为公司

A 股普通股，初始转股价格为人民币 11.03 元/股，转股期为 2021 年 7 月 29 日

至 2027 年 1 月 24 日。因公司实施 2020 年度利润分配方案，上银转债转股价格

     自 2021 年 7 月 6 日起由人民币 11.03 元/股调整为人民币 10.63 元/股。因公司

     实施 2021 年度利润分配方案，上银转债转股价格自 2022 年 7 月 8 日起由人民币

         二、上银转债本次转股情况

         截至 2023 年 3 月 31 日，累计已有人民币 1,439,000 元上银转债转为公司 A

     股普通股，累计转股股数为 135,550 股，占上银转债转股前公司已发行 A 股普通

     股股份总额的 0.0010%。其中，自 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 3 月 31 日共有人

     民币 13,000 元上银转债转为公司 A 股普通股，转股股数为 1,262 股。

         截至 2023 年 3 月 31 日，尚未转股的上银转债金额为人民币 19,998,561,000

     元，占上银转债发行总量的比例为 99.9928%。

         三、股本变动情况

                                                                单位：股

                   变动前                                            变动后

  股份类别                                   本次可转债转股

             （2022 年 12 月 31 日）                             （2023 年 3 月 31 日）

有限售条件流通股               359,050,718                     -               359,050,718

无限售条件流通股            13,847,612,270                 1,262            13,847,613,532

  总股本               14,206,662,988                 1,262            14,206,664,250

         四、其他

         联系部门：董事会办公室

         联系电话：021-68476988

         联系传真：021-68476215

         联系地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号

         邮政编码：200120

         特此公告。

                                           上海银行股份有限公司董事会

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